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场外配资平台:监管召集券商下严禁配资严令 起底配资平台陷阱|浙江|券商|场外配资

2020-08-16 11:24:32原油开户

  原问题:严禁配资!羁系召集券商下严令 起底配资平台陷阱

  趁着股市回暖有死灰复燃之势的场外配资,再被戴上紧箍。

  据媒体报道,上周五中证协召集切合外部接入条件的券商举行了专题聚会会议,主要内容为券商外部接入和严禁配资。

  据悉,上述专题聚会会议议题主要有两个,一个是券商外部接入,一个是严禁配资,切合场外接入的证券公司应召悉数加入,证监会机构部相关认真人也参会并揭晓了讲话。

  而新京报记者注重到,早在2月25日,证监会新闻讲话人在回覆记者提问时就称,我们注重到,近期有关场外配资的报道增多。对此,证监会亲近关注,指导有关方面依法增强对生意营业的全历程羁系。各证券公司要严酷执行经纪营业及融资融券客户适当性治理,增强异常生意营业监控,认真做好手艺系统清静防护。同时,也希望宽大投资者理性投资,提防投资风险。

  

  作者丨 张思源 王全浩

  羁系

  广东、浙江证监局“脱手” 为场外配资戴紧箍

  凭证报道,有参会券商在内部宣布通知,要求经纪营业条线及各分支机构,严酷执行中证协聚会会议精神,规范执业、合规执业。同时,对于券商外部接入和严禁场外非法配资的问题,研究部门要坚持自力、客观、专业和审慎的专业态度,客观理性审慎揭晓言论,阻止夸张、误导性言论。

  记者注重到,作为场外配资较为集中的地域,广东、浙江证监会克日率先召开座谈会相识场外配资情形。

  

  3月7日,广东证监局召集辖区相关证券营业部认真人座谈,相识证券谋划机构所掌握的场外配资的模式、工具、趋势等情形,并对质券谋划机构提防场外配资风险提出明确要求:

  一是榨取与种种配资机构相助开展营业。要高度重视场外配资可能带来的市场风险,牢牢树立合规意识,榨取以任何形式与配资机构相助开展营业。要完善账户治理制度,增强客户身份识别和客户回访事情,严酷执行经纪营业及融资融券营业投资者适当性治理等要求。

  二是增强异常生意营业监控和手艺系统清静防护。要提高事前、事中风险治理能力,切实做好账户异常生意营业监控,不得为从事场外配资运动的机构或小我私人提供任何便利。

  三是深入开展投资者宣传教育等正面宣导事情。团结事情现实,认真做好风险提醒事情,指导投资者理性投资,提防投资风险,包罗:使用官方网站、微信民众号,或者通过电话、短信、QQ群等提醒风险,提醒投资者选择正当证券谋划机构,理性投资。

  

  3月8日,浙江证监局召开辖区证券经纪营业合规风控治理座谈会,督促各证券谋划机构增强合规风控意识,夯实内控,未雨绸缪,严酷执行证券经纪营业及融资融券营业客户适当性治理,增强客户异常生意营业治理,做好手艺系统清静维护,并重点强调了当前证券经纪营业合规风控治理的详细羁系要求。

  聚会会议强调,各证券谋划机构及其事情职员应当牢靠树立合规意识,认真做好风险提防事情,指导投资者理性投资,并提出了以下四方面详细要求:

  一是周全落实“相识你的客户”原则。要切实做好客户适当性治理,依法对客户真实身份、生意营业执行、资金泉源等情形举行核查,推行客户异常生意营业监控和治理职责,实时陈诉违规生意营业和风险情形。

  二是深入开展投资者宣传教育事情。要指导投资者通过证券公司正当合规开展融资生意营业,实时向投资者提醒风险,做好融资融券营业风险治理,提升客户服务质量,掩护投资者正当权益。

  三是切实做好生意营业信息系统清静防护。要着力增强手艺系统运维治理,有用提防外挂附着、协议破解等非法接入运动,实时接纳措施保障客户生意营业稳固和清静,做到“生意营业一直、数据不乱”。

  四是严酷榨取加入非刑场外配资运动。要高度重视非刑场外配资可能带来的市场风险,接纳有用措施识别、监控疑似配资生意营业账户,榨取以任何形式与非刑场外配资机构或小我私人相助开展营业,不得为非刑场外配资提供任何便利。

  视察

  配资平台“招数”连发:返点、免息、赠红包

  A股站上3000点的行情之下,不仅引发了投资者的热情,场外配资也盯上A股这块“肥肉”,曾经被称为“造梦机”的场外配资带着10倍杠杆卷土重来。

  记者克日从一家名为“简配资”的配资交流群中看到,其署理在交流群宣布的广告图片在显着的位置标注,“注册送50元”、“3-10倍杠杆”的字样。

  为吸引投资者,该配资平台“招数”连发,推出返点优惠、充值差异金额品级并按月配资10倍杠杆的投资者,可以享受免息一个月及特殊赠予数目不等的红包的运动,最高品级为充值50万元,即可获赠5999元的红包。

  记者从简配资客服处相识到,该运动不行提前申请终止操盘,如需提前终止,将收回赠金,会员配期满一个月后,赠予金均可提现。

  换句话说,被赠予的高达数千元的红包并非现金,而是用于投资运动,只有在其提供的会员账号完成配资炒股运动一个月后,才有可能将其提现。

  据这名客服透露,近期咨询治理场外配资的客户数目不少,并以此劝说记者对其网站不必存在过多记挂,可放心举行投资。

  

  视察中,新京报记者发现“简配资”并非特例。在百度搜索“配资”二字,就会泛起数页的场外配资网站网址,投资项目包罗股票、原油期货等,点击进入该类网页,一样平常会在显着位置显示“1-10”倍杠杆等字样,尚有的场外配资页面在首页提醒,“我出钱,你炒股,盈利全归你”的宣传语。

  然而,在这些诱人信息的背后,隐藏着不少陷阱。

  记者从配资平台客服处获悉,部门平台需先缴纳保证金,以保证投资者不会在取得配资后“卷款而逃”。而不需提供保证金的平台客服告诉记者,平台配资额度为2000元起配,日息为千分之一(即年化息36.5%),凭证2015年9月1日起最高人民法院《关于审理民间借贷案件适用执法若干问题的划定》相关表述,印子钱的判断以是否凌驾36%年化息为尺度,投资者现实上在拿着印子钱借来的资金,做一个风险投资。

  此外,不少平台客服先容,他们提供的线上配资服务要求投资者在他们的APP上,使用平台提供的账号密码举行操作,想要出金,必须要把钱还掉才可以,这也大大增添了平台在投资中不知情情形下,私自提取投资者资金的可能性。

  注册资源及相助同伴造假

  乐成案例配图出自图片库

  视察中,记者发现大量配资平台存在虚伪宣传和虚伪信息。

  记者发现,有一大部门的配资平台存在注册公司实缴资金与注册资金差距较大的问题。注册资源认缴制,放宽了工商挂号注册的条件,不外社会上泛起了不少注册资源重大、实缴能力不足的公司。以简配资平台为例,凭证简配资官网所示,该平台属于深圳市简信达实业有限公司,记者随后在天眼查上发现,这家公司的注册时间为2017年4月17日,谋划规模为投资兴办实业(详细项目另行申报);财政咨询;署理记帐;企业挂号署理等,并不包罗平台所提供的融资借贷营业,且多次因挂号的住所或谋划场所无法联系、未按划定提交年度陈诉信息等事宜多次被列企业谋划异常名录。

  天眼查中所示,这一公司的注册资源高达1亿人民币,然而阻止2019年3月13日,该平台的实缴资源仅为100元人民币。

  这类公司并非简配资一家。虽然在有的平台的官网中都明确写出,该公司注册资金上万万等语,但这类平台的实缴资金许多都是1万元以下,甚至尚有几家平台的实缴资金始终保持在0元。

  此外,场外配资平台宣传的有相助关系的券商、银行并未与之相助,大部门平台在官网特殊标注出该平台存在相助同伴,包罗银行、券商、财经媒体、门户网站等,如:农业银行、招商银行、工商银行、建设银行、平安银行、中国银行、兴业证券、方正证券、华泰证券、光大证券、中国银河证券等。但记者从银行、券商处相识到,他们并没有与这类配资平台有相助关系。

  记者注重到,在平台的网站所展示的已在平台注册,成为其受益者的乐成案例,也存在虚伪宣传征象。不少的配图来自于图片库,统一张照片还曾被用于寿险、事情装配饰等其他广告宣传网页。

  多家券商吃万万级甚至过亿罚单

  事实上,羁系部门对于场外配资的羁系一直并未放松,且羁系目的不仅包罗了券商、还包罗了金融软件提供商等机构。

  早在2016年,证监会就因场外配资一事对多家券商下发万万级、甚至过亿罚单。资料显示,2016年11月25日,时任证监会新闻讲话人邓舸披露场外配资中证券违法违规案件,广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券4券商因违规场外配资遭处罚。

  邓舸称,广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券未凭证《证券挂号结算治理措施》的相关划定,对客户身份信息举行审查相识。决议责令广发证券纠正,并没收680万元收入,处以3倍罚款;没收海通证券2865万元收入,处以8595万元罚款;没收华泰证券1823万元收入,处以5470万元罚款;没收方正证券786万元收入,处以1572万元罚款,合计罚没2.38亿元。

  责任编辑:余鹏飞

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